Regulacje rynku finansowego
Ogólny opis
Nasz zespół składa się z ekspertów, doskonale rozumiejących potrzeby naszych Klientów, dzięki doświadczeniu zdobytemu m.in. jako pracownicy organów nadzoru, prawnicy wewnętrzni w domach maklerskich, bankach i międzynarodowych kancelariach. To unikalne doświadczenie to umożliwia nam dostosowanie się do specyfiki Twojej działalności. Doradzamy renomowanym bankom, domom maklerskim, towarzystwom funduszy inwestycyjnych, instytucjom płatniczym oraz zakładom ubezpieczeń, znając rynkowe standardy i skutecznie się nimi dzieląc.
Oferujemy kompleksową obsługę korporacyjną, regulacyjną i transakcyjną, co czyni nasze usługi idealnym rozwiązaniem dla Klientów stawiających na efektywny rozwój.
Jak możemy Ci pomóc?
Przykłady naszego doświadczenia
Wdrożenie zmian Rekomendacji Z: Przeprowadzenie wieloaspektowego procesu wdrożenia zmian wynikających z Rekomendacji Z dotyczącej ładu wewnętrznego w dwóch bankach komercyjnych.
Wsparcie poinspekcyjne KNF: Wsparcie jednego z największych polskich banków komercyjnych we wdrożeniu zaleceń poinspekcyjnych Komisji Nadzoru Finansowego, w tym systemu kontroli wewnętrznej.
Szkolenia z Rekomendacji H, M i Z: Przeprowadzenie licznych szkoleń z zakresu kluczowych rekomendacji dla polskich banków.
Implementacja Rekomendacji H: Uczestnictwo we wdrożeniu Rekomendacji H w czterech polskich bankach.
Inspekcje problemowe KNF: Doradztwo dwóm polskim bankom podczas inspekcji Komisji Nadzoru Finansowego dotyczących funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej.
Audyt prawny systemu kontroli wewnętrznej: Przeprowadzenie audytu prawnego oraz wsparcie we wdrożeniu zaleceń poaudytowych w jednym z największych polskich banków.
Reorganizacja funkcji zarządzania ryzykiem: Doradztwo w zakresie zgodności reorganizacji funkcji zarządzania ryzykiem płynności i ryzykiem stopy procentowej z Rekomendacją H oraz zarządzania ryzykiem prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu z Rekomendacją H.
Zarządzanie zgodnością: Budowa modelu kontrolnego obejmującego wszystkie regulacje związane z procesami wytwarzania oprogramowania w banku komercyjnym.
Metodyka BION: Szereg szkoleń oraz kompleksowe wsparcie w ramach formularza samooceny dotyczącego zarządzania bankiem i systemu kontroli wewnętrznej.
Wytyczne EBA dot. outsourcingu: Wsparcie wdrożenia wytycznych EBA dotyczących outsourcingu w banku komercyjnym.
Polityki zarządzania zgodnością: Opracowanie polityk zarządzania zgodnością, konfliktami interesów, otrzymywania prezentów oraz zgłaszania nieprawidłowości dla domu maklerskiego.
