Compliance
Ogólny opis
Prawidłowa reakcja na stale zmieniające się otoczenie prawne i biznesowe wymaga zaangażowania, czasu i wiedzy. Nasi prawnicy posiadają wieloletnie doświadczenie w zakresie wdrażania zasad ładu korporacyjnego, systemów kontroli wewnętrznej czy systemów zarządzania zgodnością w sektorze finansowym.
Z powodzeniem wspieramy naszych klientów w budowie lub optymalizacji systemów compliance (systemów zarządzania zgodnością) z uwzględnieniem skali, rozmiarów oraz złożoności prowadzonej przez te podmioty działalności.
Naszym klientom proponujemy pełne wsparcie prawne w zakresie audytu, weryfikacji oraz definiowaniu niezbędnych zmian istniejącego systemu compliance, który stanowi kluczowy element ograniczania ryzyka ustawowej odpowiedzialności. Właściwe procedury i zasady rekrutacji, weryfikacji kompetencji pracowników, organizacji instytucji, a w szczególności dobrze funkcjonujący system compliance przyczyniają się zatem do istotnego ograniczenia ryzyka braku zgodności z obowiązującym prawem oraz ewentualnej odpowiedzialności podmiotu zbiorowego. Jednocześnie wiemy jak wrażliwych procesów oraz informacji dotyka obsługa Państwa biznesu, dlatego oferowane przez nas usługi compliance są realizowane wyłącznie z udziałem prawników Lawarton, którzy są objęci obowiązkiem zachowania tajemnicy adwokackiej lub radcowskiej, co daje gwarancję bezpieczeństwa i poufności świadczonych usług.
Wobec istotnego ryzyka ponoszenia przez instytucję odpowiedzialności za potencjalne czyny pracowników, podwykonawców, czy kontrahentów podejmowane najczęściej poza jej wiedzą, inwestycja we właściwą organizację i system compliance przestaje być kosztem i staje się koniecznością.
Jak możemy Ci pomóc?
W ramach tej specjalizacji oferujemy realne wsparcie obejmujące:
- zarządzanie sytuacjami kryzysowymi, na przykład spowodowanymi zdarzeniami z udziałem organów władzy publicznej (tzw. dawn raid),
- stworzenie od podstaw lub rozwój już istniejącego wewnętrznego systemu zgodności (CMS – compliance management system),
- zarządzanie ryzykiem braku zgodności (compliance),
- przeciwdziałanie korupcji, z wykorzystaniem normy ISO i rekomendacji GPW,
- tworzenie wewnętrznych systemów zgłaszania nieprawidłowości lub naruszeń przepisów prawa, standardów etycznych lub wymagań organów nadzorczych, w tym również zarządzanie wewnętrznymi postępowaniami w zakresie zidentyfikowanych nieprawidłowości,
- szkolenia w zakresie funkcjonowania systemu w celu rozwoju kompetencji do planowania, wdrażania, utrzymywania i doskonalenia systemu,
- tworzenie polityk prezentowych lub sponsoringowych, w tym wytycznych oraz sposobu niedopuszczania do tworzenia mechanizmów służących finansowaniu kosztów, udzielania korzyści majątkowych i osobistych, w tym z wykorzystaniem majątku spółki.
Przykłady doświadczenia naszych prawników:
- Opracowanie systemu whistleblowing regulującego zgłaszanie nieprawidłowości przez sygnalistów,
- Przeprowadzenie szkolenia dla banku komercyjnego z organizacji systemu zarządzania zgodnością według Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego dotyczącej systemu kontroli wewnętrznej,
- Sporządzenie dla domu maklerskiego polityki zarządzania zgodnością, polityki zarządzania konfliktami interesów, polityki otrzymywania oraz wręczania prezentów i innych korzyści oraz polityki zgłaszania nieprawidłowości,
- Audyt systemu zarządzania zgodnością w banku komercyjnym, według Rekomendacji H Komisji Nadzoru Finansowego dotyczącej systemu kontroli wewnętrznej,
- Doradztwo dla banku komercyjnego w zakresie zarządzania zgodnością oraz w zakresie zarządzania ryzykiem płynności oraz stopy procentowej,
- Audyt systemu zarządzania zgodnością w firmie produkcyjnej,
- Doradztwo prawne dla banku komercyjnego w zakresie zarządzania zgodnością poprzez budowę modelu kontrolnego obejmującego wszystkie regulacje związane z procesami wytwarzania oprogramowania.
